COMPLIANCE IN THE FIELD OF CONCESSION ACTIVITIES: THEORETICAL AND PRACTICAL ASPECTS
DOI:
https://doi.org/10.32782/klj/2021.3.13Abstract
Abstract. The scientific article is devoted to theoretical and practical aspects of attracting private investment intothe public sector through concession. The Law of Ukraine “On Concession” defines legal regulation of concessionsand a unified procedure for initiation and approval of decisions concerning assets for concession. It introducesa transparent procedure of selecting the investor on tender basis and additional guarantees for concessionaires.The article analyzes the feasibility of the requirements on the concessionaire as a participant of a public-privatepartnership and as a party to the concession agreement, which are established in the concession legislation.The article considers the list of criteria to the concessionaire established by the current legislation of Ukrainein the aim of concluding concession agreement in various spheres. International and national experience inthe implementation of compliance as an effective process, which can be used when evaluating tender proposalsof the concessionaire within the framework tender is analyzed. There are a several of factors due to the which it isproposed to implement compliance in concession activities: a grooving number of legal and regulatory requirementsthat must be taken into account when conducting business in the field of public-private partnership; increaseof financial and material risks, social and reputational losses caused by corruption; high level of social expectationsfrom concession. Considering the peculiarities of concession activities, compliance is studied as an effective way toprevent the concessionaire from participating in corruption schemes.The article states the advantages of implementing compliance in concession activities, taking into accountthe current requirements of conducting business, peculiarity of assets under concession, the need to streamline the system of internal compliance of the concessionaire’s activity with antitrust legislation. Compliance shall leadto stable transparency in the field of concession activities, disclosure of information about owners, remunerationof employees, implementation of special measures aimed to prevent corporate fraud, abuse of state and privateresources, compliance with the principals of social responsibility.
References
Конституція України : Закон від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР. URL: http://zakon2.rada.gov.ua/laws/show/254%D0%BA/96%D0%B2%D1%80 (дата звернення: 01.12.2021).
Про державно-приватне партнерство : Закон України від 1 липня 2010 року № 2404-VI. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2404-17 (дата звернення: 23.11.2021).
Про концесію : Закон України від 3 жовтня 2019 року № 155-ІX. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/155-20#n801 (дата звернення: 23.11.2021).
Про оцінку впливу на довкілля : Закон України від 23 травня 2017 року № 2059-VIІІ. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2059-19.
Про внесення змін до деяких законів України щодо усунення регуляторних бар’єрів для розвиткудержавно-приватного партнерства та стимулювання інвестицій в Україні : Закон України від 24 листопада2015 року № 817-VIII. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/817-19#Text (дата звернення: 01.12.2021).
Конвенція про порядок вирішення інвестиційних спорів між державами та іноземними особами : Між-народний документ від 18 травня 1965 року. URL: http://zakon3.rada.gov.ua/laws/show/995_060 (дата звер-нення: 25.11.2021).
Про затвердження Методики розрахунку концесійних платежів : Постанова Кабінету Міністрів Укра-їни від 12 серпня 2020 року № 706. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/706-2020-%D0%BF#Text.
Про порядок проведення концесійного конкурсу та конкурентного діалогу в електронній торговій сис-темі : Постанова Кабінету Міністрів України від 20 серпня 2021 року № 909. URL: https://www.kmu.gov.ua/npas/pro-poryadok-provedennya-koncesijn-a909 (дата звернення: 02.12.2021).
Про затвердження Порядку конкурсного відбору незалежних експертів : Наказ Мінеконом, торгівлі тас/г від 22 грудня 2020 року № 2721. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0191-21#Text (дата звернення:01.12.2021).
Про затвердження Порядку заміни приватного партнера (концесіонера) за договором, укладеним врамках державно-приватного партнерства (концесійним договором) : Постанова Кабінету Міністрів Українивід 1 липня 2020 року № 541. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/541-2020-%D0%BF#Text (дата звер-нення: 01.12.2021).
Деякі питання організації здійснення державно-приватного партнерства : Постанова Кабінету Міні-стрів України від 11 квітня 2011 року № 384. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/384-2011-%D0%BF(дата звернення: 01.12.2021).
Деякі питання проведення аналізу ефективності здійснення державно-приватного партнерства : НаказМіністерства економічного розвитку України від 27 лютого 2012 року № 255. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0399-12 (дата звернення: 01.12.2021).
Про затвердження Положення про порядок подання заяв до Антимонопольного комітету Українипро попереднє отримання дозволу на концентрацію суб’єктів господарювання (Положення про концен-трацію) : Розпорядження Антимонопольного комітету України 19 лютого 2002 року № 33-р. URL: https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/z0284-02 (дата звернення: 02.12.2021).
Інвестиційний атлас України. Урядовий портал. URL: https://www.kmu.gov.ua/news/investicijnij-atlas-ukrayini (дата звернення: 06.12.2021).
Стан здійснення ДПП в Україні. URL.: http://www.me.gov.ua/Documents/Detail?lang=uk-UA&id=9fc90c5e-2f7b-44b2-8bf1-1ffb7ee1be26&title=StanZdiisnenniaDppVUkraini (дата звернення: 06.12.2021).
Стратегічне бачення управління державними підприємствами. URL: http://www.me.gov.ua/Documents/List?lang=uk-UA&id=c3bc854c-97a4-479b-82b1-42681a0baeb8&tag=PrezentatsiiniMateriali (дата звернення:06.12.2021).
Іванова Т. Аналіз міжнародного досвіду соціально-відповідального інвестування. Інтелект XXI.2018. № 6. С. 29–32. URL: http://www.intellect21.nuft.org.ua/journal/2018/2018_6/6_2018.pdf (дата звернення:06.12.2021).
Киртока М. Взаємозв’язок права і управління об’єктами державної власності: проблеми та перспек-тиви. Реформування публічного управління та адміністрування: теорія, практика, міжнародний досвід :матеріали Всеукраїнської науково-практичної конференції за міжнародною участю (27 жовтня 2017 року,Одеса). Одеса : ОРІДУ НАДУ, 2017. С. 313–314.
Кочеров М. Антимонопольний комплаєнс в Україні: коли варто починати? Юридична газета.№ 15 (669). URL: https://yur-gazeta.com/dumka-eksperta/antimonopolniy-komplaens-v-ukrayini-koli-varto-pochinati.html (дата звернення: 06.12.2021).
Khadzhyradieva S., Vasylieva N., Vasylieva O., Kyrtoka M. Державно-приватне партнерство як важли-вий інструмент забезпечення сталого розвитку територій. Публічне управління та регіональний розвиток.2020. № 7. С. 253–269. DOI: https://doi.org/10.34132/pard2020.07.12 (дата звернення: 06.12.2021).
Матвєєв П., Можаровський М. Теоретико-правові засади комплаєнс-заходів суб’єктів господарюванняв Україні. Актуальні проблеми держави і права. 2021. С. 113–125.
Подоляк С. Комплаєнс-контроль у діяльності юридичних осіб в Україні. Господарське право і процес.2020. № 12. С. 70–74.
Правове регулювання питань відповідності (комплаєнсу) в енергетичному праві України (RegulatoryCompliance). URL: https://unba.org.ua/publications/print/6220-pravove-regulyuvannya-pitan-vidpovidnosti-komplaensu-v-energetichnomu-pravi-ukraini-regulatory-compliance.html (дата звернення: 06.12.2021).
Приліпко С. Міжнародний досвід публічного управління інфраструктурними проєктами на держав-ному і місцевому рівнях на основі укладення концесійних договорів. Державне управління: удосконаленнята розвиток. 2019. № 12. URL: http://www.dy.nayka.com.ua/?op=1&z=1534 (дата звернення: 06.12.2021).
Сидоренко Д. Комплаєнс: why do we need it? Юридична газета. № 19–20 (621–622). URL:https://yur-gazeta.com/publications/practice/inshe/komplaens-why-do-we-need-it.html (дата звернення:06.12.2021).
Санкційний комплаєнс. URL: https://youcontrol.com.ua/ru/academy/course/komplaiens/sanktsiynyy-komplaiens (дата звернення: 06.12.2021).
Стандарт ISO 37301:2021 COMPLIANCE MANAGEMENT SYSTEMS. URL: https://www.iso.org/standard/62342.html.
