КОМПЛАЄНС ТА ДЬЮ ДІЛІДЖЕНС ЯК ЗАСОБИ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ ГОСПОДАРСЬКОГО ПРАВОПОРЯДКУ У ЦИФРОВІЙ СФЕРІ
DOI:
https://doi.org/10.32782/klj/2024.2.12Ключові слова:
господарський правопорядок, дью ділідженс, комплаєнс, цифровізація, віртуальне підприємство, господарський договір, господарські правовідносиниАнотація
Відсутність системності у правовому регулюванні цифрової сфери породжує можливості для порушення правового господарського порядку. Це призводить до підвищеної ризиковості. Комплаєнс та дью ділідженс доцільно застосовувати для управління підприємницьким ризиком у контексті дотримання господарського правопорядку у цифровій сфері. У цифрових відносинах ризик встановлення договірних відносин з неналежним суб’єктом має специфічний прояв: особи, які проводять комунікацію за допомогою мережі Інтернет одночасно перебувають в реальному світі і у цифровому. Для встановлення відносин у віртуальному просторі використовується цифровий профіль реальної особи. Проте реальна особа та її цифровий двійник можуть не співпадати між собою, що може ускладнити захист прав потерпілої особи. Передача цифрового профілю неіснуючої або померлої особи до осіб, які організують фіктивну діяльність дозволятимуть використовувати такі цифрові профілі для проведення фіктивної господарської діяльності. Крадіжка реальної цифрової особистості засновника, керівників підприємства дозволяє брати під контроль активи підприємства. На державному рівні мають створюватись умови, в тому числі шляхом прийняття відповідних нормативно-правових актів, якими для господарської діяльності у цифровому просторі буде забезпечено реалізацію підходу: одна особа – одна цифрова ідентичність для чого можуть бути використані паспорти суб’єктів господарювання, а для цифрової ідентифікації осіб керівників, засновників підприємств технології поєднання біометрії та блокчейн-технологій. В сучасних умовах для управління вказаним ризиком можуть застосовуватись комплаєнс та дью ділідженс. Організація внутрішньогосподарських відносин контролю має відбуватись раціонально. Тому структура контрольних підрозділів не повинна бути занадто складною, а у випадку залучення на основі договору аутсорсингу для виконання функцій контролю сторонніх фахівців мають ретельно визначатись умови співпраці на основі відповідних положень договору аутсорсингу та локальних актів підприємства. Також доцільно проводити першим правовий дью ділідженс, з метою зменшення трансакційних витрат, адже це одразу дозволить отримати стан відповідності нормам права організації діяльності підприємства. В той же час, віртуальне підприємство має суміщати правовий (юридичний) дью ділідженс з інформаційним. Дью ділідженс може бути складовою комплаєнсу за умови належної організації зовнішньо та внутрішньогосподарських відносин.
Посилання
Василенко М.Д. Становлення господарського правопорядку в інноваційній сфері: до визначення пріоритетів. Часопис Київського університету права. 2010. № 2. С. 193-197.
Вінник О.М. Правові проблеми цифровізації в ракурсі нових загроз для суспільного благополуччя. Актуальні проблеми права: теорія і практика. № 1(39). 2020. С. 11-18.
Українцям все частіше загрожують крадіжки цифрової ідентичності. Що це та як захиститися? Fintex insider. 7 Жовтня 2023. URL.: https://fintechinsider.com.ua/ukrayinczyam-vse-chastishe-zagrozhuyutkradizhky-czyfrovoyi-identychnosti-shho-cze-ta-yak-zahystytysya/
Шаповалова О. В., Шевченко Л. С., Стріжкова А. В. Правове забезпечення віртуалізації інфраструктури національної економіки України. Харків. НДІ прав. забезп. інновац. розвитку НАПрН України. 2019. 184 с.
Вінник О. М. Право цифрової економіки: монографія. Київ. НДІ приватного права і підприємництва імені академіка Ф. Г. Бурчака НАПрН України. 2021. 350 с.
Sullivan Clare. Digital identity – From emergent legal concept to new reality. Computer Law & Security Review. V. 34. № 4. 2018. P. 723-731.
Ana Beduschi. Digital identity: Contemporary challenges for data protection, privacy and non-discrimination rights. Big Data & Society. January–June 2019. P. 1-6.
Австралія надає банкам доступ до державної системи цифрової ідентифікації громадян. Fintex insider. 17 Травня 2024. URL.: https://fintechinsider.com.ua/avstraliya-nadaye-bankam-dostup-doderzhavnoyi-systemy-czyfrovoyi-identyfikacziyi-gromadyan/
Поєдинок В.В. Корпоративна сталість: новий прядок денний для комплаєнсу й консалтингу. Вчені записки ТНУ імені В.І. Вернадського. Серія: юридичні науки. Том 34 (73). № 1. 2023. С 42-47.
Коршун А. Щодо визначення поняття «комплаєнс» і його характерних ознак у сфері господарювання. Вісник Київського національного університету імені Тараса Шевченка. № 5. 2022. С. 55-60.
Луньова В. А. Впровадження функцій комплаєнс-менеджменту для зростання прозорості бізнесу підприємств. Економіка та суспільство. № 56. 2023. URL.: ttps://economyandsociety.in.ua/index.php/journal/article/view/3086
Adam Schaub. Understanding the value of enterprise compliance technology. Journal of Securities Operations & Custody. Vol. 14. No 1. 2021. P. 78-91.
Балджи М.Д. Використання Due Diligence в обґрунтуванні передінвестиційних рішень у секторах національної економіки: колективна монографія / Балджи М.Д., Доброва Н.В., Карпов В.А. [та ін.]. Одеський національний економічний університет. Одеса. ПромАрт. 2018. 335 с.
Касич А.А., Яковенко Я.Ю. Дью Ділідженс як ключовий інструмент аналізу доцільності інвестування. Облік і фінанси. № 4(70). 2015. С. 92-97.
Гуцаленко Л. В. Due diligence: еволюція та генезіс сутності. Економіка, фінанси, менеджмент: актуальні питання науки і практики. 2017. № 12. С. 21-29.
Форошевська О.Р. Суть та особливість поняття «due diligence». Матеріали студентської науково-теоретичної конференції «Участь молоді у розбудові агропромислового комплексу країни» 23-25 березня 2022 року. м. Миколаїв. С. 28-30.
